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央行:证券公司盈利状况好转 上市公司信披违法事件数量增加

近日,中国人民银行发布了《中国金融稳定报告(2020)》(下称《报告》),对2019年以来我国金融体系的稳健性状况进行了全面评估。该报告由中国人民银行金融稳定分析小组编写。

其中对于证券业,《报告》称,证券公司盈利状况好转,相比上一年盈利同比(较上年同期)上升。

截至2019年末,全国共有证券公司133家,较上年增加2家,其中上市证券公司35家,较上年增加2家。

具体数据上,2019年末证券公司资产总额7.26万亿元,同比

增长15.97%。净资产总额2.02万亿元,同比增长6.88%,净资本总额1.62万亿元,同比增长3.18%,增速由负转正。

此外,股票质押融资风险下降。《报告》称,随着股票质押风险防范化解各项工作有序推进,加之2019年A股市场运行整体平稳,截至2019年末,A股上市公司股票质押规模5 790亿股,较上年下降8.76%,十年来首次出现下降,股票质押融资爆仓风险下降。

基金公司管理规模则持续增长。截至2019年末,全国共有公募基金管理公司128家,较上年末新增8家。

其中,中外合资公司44家、内资公司84家,共管理公募基金14.77万亿元,同比增长13.35%。其中股票型基金占比8.80%,同比上升2.47个百分点;混合型基金占比12.79%,同比上升2.35个百分点;债券型基金占比18.73%,同比上升1.37个百分点;货币市场基金占比48.19%,同比下降10.25个百分点。

2019年已登记私募基金管理人24471家,管理私募基金81739只;基金实缴规模13.74万亿元,同比增长7.51%。

报告称,货币市场基金规模占比下降。受无风险利率下降、股票市场上涨等因素影响,货币市场基金规模占公募基金总规模比例得到控制,部分具有系统性影响的货币市场基金规模出现下降。

期货方面,新品种上市步伐加快。《报告》显示,截至2019年末,我国共有149家期货公司,下设86家风险管理子公司,行业总资产约6450亿元(含客户资产)。已上市期货、期权品种78个,其中商品期货58个、金融期货6个、商品期权10个、金融期权4个。

2019年,我国期货市场新品种上市数量为历年之最,上市了红枣、尿素、20号胶、粳米、不锈钢、苯乙烯、纯碱等7个商品期货和玉米、棉花、天然橡胶、铁矿石、PTA、甲醇、黄金等7个商品期权,同时推出沪深300股指期权、2个沪深300ETF期权。

除上述外,上市公司的统计也在《报告》之中。其显示,上市公司业绩增长,但财务造假案件时有发生。

截至2019年末,沪、深两市共有上市公司3777家,较上年末增加193家,退市18家,其中强制退市9家。总市值和流通市值分别为59.29万亿元和48.35万亿元,同比上升36.33%和36.66%。

截至2020年4月30日,共有3727家上市公司披露2019年年报;117家公司受新冠肺炎疫情影响延期披露年报,但按要求披露了主要经营业绩。其中,盈利3382家(占比88%),亏损462家(占比12%)。

《报告》称,近年来,上市公司信息披露违法事件数量快速增加,其中财务造假案件时有发生。财务造假行为呈现周期长、金额大、系统化、规模化等特点。相关上市公司往往资产质量较差,容易引发质押爆仓、债券违约等风险交叉传导。

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